被指控“隐瞒危废处置”、“伪造行政机关公文”、“涉嫌欺诈上市”、“停贷、”“私设小金库”的合盛硅业在“组合旋涡”中渐渐沉默

3月16日，“方红承冤案家属”公众号再次发声。此次举报涉及“罗立国安排小姨子王宝珍私设小金库”、“王宝珍作为罗立国的亲属担任出纳的事实，未依法予以披露”、“高管的工资通过王宝珍掌控的小金库发放以避税”、“方红承用账外2016年年终奖支付了股权对价，罗立国拒不承认”等内容并附有证据。

【原文链接】方红承关于合盛硅业私设小金库的当庭举报（附新证据）

https://mp.weixin.qq.com/s/iAPB5D19c7Q4ta--3_AIAg

2023年11月以来，原合盛硅业总经理方红承及其家属陆续通过公众号披露合盛硅业上市前后的违规操作，“组合拳”下的合盛硅业从“严正声明”到“澄清公告”，再到合盛渐渐沉默。

“举报门”对合盛硅业造成了巨大影响，“造成世界级硅业上市公司股价下跌、停贷等一系列严重后果，公司的商誉被严重侵害，生产经营均受到毁灭性打击”。

【原文链接】一份投诉函泄露合盛硅业秘密：方红承和妻子举报造成世界级硅业上市公司股价下跌、停贷等一系列严重后果！IPO倒查10年案例撞来了！

https://mp.weixin.qq.com/s/aKOMMEDC5dNxOg8RDzllJA

随着公众的持续关注和媒体深挖，合盛硅业也暴露出了更多问题。例如合盛硅业IPO和隐瞒信息披露不限于股权代持等问题。根据财联社“聚力文化“案中案”：隐瞒股权代持，背后金主合盛集团为余海峰暗中“输血”11亿”的公开报道，合盛集团曾经2次分别借款5亿元、6亿元，用于购买帝龙文化股票，所购股票由览众投资代持。利息方面，5亿的借款协议约定借款利率为12%/年，借款期限为一年；6亿的借款协议约定借款利率为36%/年，借款期限为一个月。而这11亿的借款相当于2017年IPO募资12.74亿的86.614%。而这个项目合盛硅业自始至终没有公告信息。

【原文链接】聚力文化“案中案”：隐瞒股权代持，背后金主为余海峰暗中“输血”11亿|深度调查

https://api3.cls.cn/share/article/1594409?os=CailianpressWeb&sv=831

财联社“案中案”文中显示：“从借款协议看，合盛集团出借给天津阡横的6亿元约定借款利率为36%/年已涉嫌“高利贷”，“按照相关法规，如果当事人约定的借款利率不超过合同成立时一年期贷款市场报价利率的四倍，就不违法。”“根据2017年央行基准利率表，彼时1年期LPR（Loan Prime Rate，贷款基础利率）为4.35%。”

巧合的是，“案中案”文中与方红承家属最新举报文中同时提到了罗立国之女婿——浩瀚。

舆论监督效果显著。合盛集团及实控人家族的资本运作体系正在暴露在阳光下。具浙江省高级人民法院法院（2022）浙民终405号民事判决书显示，合盛集团已被定性为“职业放贷人”

职业放贷人的法律后果可能涉及民事责任和刑事责任两个方面。

民事责任方面，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第19条和《中华人民共和国合同法》第52条第五款的规定，职业放贷人与借款人订立的民间借贷合同可能被认定为无效。这意味着借款人只需向职业放贷人返还借款本金，而不需要支付合同中约定的高额利息。

刑事责任方面，如果职业放贷人的行为涉及到高利转贷、集资诈骗、虚假诉讼、敲诈勒索等犯罪行为，职业放贷人可能会面临刑事责任。例如，如果以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，且违法所得数额较大，可能被判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金；如果数额巨大，则可能被判处三年以上七年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。此外，如果职业放贷行为违反国家规定，未经监管部门批准，或者超越经营范围，以营利为目的，经常性地向社会不特定对象发放贷款，扰乱金融市场秩序，情节严重的，可能会被以非法经营罪定罪处罚。

需要注意的是，虽然《刑法》或《治安管理处罚法》暂时没有对职业放贷人进行惩罚规范，但这并不意味着放高利贷不构成犯罪行为。如果利息过高，法律不会支持其债权。

在中国证监会发布《严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》等政策的背景下，建议深挖典型案例，促进中国资本市场高质量发展。